董秘转证代三年多后公司被调查 一个月前又重新上任董秘

发布时间:2022-02-17 22:08 来源:董秘学苑 原文链接:点击获取

最近被证监会调查的公司多了起来,*ST广珠是其中一家,公司股价也出现了一字板,投资者是踩雷了,但是说到这家公司的董秘,却似乎有点儿“幸运”。

公司目前的董秘为李杏,是公司新一届董事会在1月17日才聘任的。

资料显示,李杏,女,1991年出生,中国政法大学经济法硕士,广东外语外贸大学经济学学士,中国法学会会员、兴宁市法学会理事。曾任浦发银行深圳罗岗支行公司客户经理助理、农业银行深圳分行客户经理等。2015年4月至今服务于广东明珠集团股份有限公司,历任广东明珠第八届董事会董事、董事会秘书证券事务代表(兼)综合部经理(兼);广东明珠第九届董事会董事、法规部经理(兼)、证券事务代表(兼)现任广东明珠集团股份有限公司第十届董事会董事会秘书、法规部经理(兼)。

从资料可以看到,李杏女士此前是公司第八届董事会董秘(任期:2015年11月-2018年11月),2018年11月,公司进行董事会换届,其不再续任公司董秘,但是继续担任董事并兼任证券事务代表职务,董秘职务由公司老董秘欧阳璟(2001年就曾担任公司董秘,并在此后历任过公司董事、总裁、副董事长)担任。

虽然不知道公司此番操作为何,董秘不续任董秘,而是干着董事兼着证代的活,董秘换人意味着信息披露的把关人和责任人换人

2021年公司信息披露问题开始暴露,当年7月,公司实控人张坚力涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

调查也很快有了结果,2021年12月,《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》就下达了。违法违规事项主要包括:

1、广东明珠在2016年至2020年期间,未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易;张坚力在广东明珠未履行审议程序或授权程序的情况下,安排人员通过对外财务资助、预付大额款项等方式,将广东明珠资金转入张坚力控制的关联企业,非经营性占用上市公司资金,其中2016-2020年金额分别为4.22亿元、9.93亿元、11.6亿元、12.68亿元和12.7亿元。

2、广东明珠在2021年1月至3月期间,未按规定及时披露关联方非经营性占用资金的关联交易,2021年1月至3月期间,张坚力在广东明珠未履行审议程序或授权程序的情况下,安排人员通过预付工程款、预付投资款等形式,发生向养生山城等关联方提供资金的关联交易,涉及金额6100.8万元,占公司最近一期经审计净资产的0.87%。

实控人张坚力被采取5年证券市场禁入措施,以及500万元罚款,并没有涉及上市公司和其他董监高。

如今,公司再次被立案调查,不知道是否是就实控人的违法违规追究上市公司及相关责任人的失责之职,还是有发现新的违法违规内容,要待监管层的调查结果出来,如果是2018年11月以后的违规,已经不再担任董秘的李杏或许能减轻甚至免除责任,当然还担任着董事,是否会追究董事的签字表决之责就不好说。

该怎么说,实际上在一家实控人乱来的公司当董秘,风险是随时会发生,董秘们选东家还是要注意。

[作者:佚名]